外汇天眼：前高盛分析师因内幕交易和欺诈罪被判刑22个月

在南华克皇冠法院进行的判决听证会后，35岁的穆罕默德·齐纳（Mohammed Zina）今天因内幕交易和欺诈罪被判刑22个月。

穆罕默德·齐纳于2024年2月15日在南华克皇冠法院经过为期12周的审判后，因六项内幕交易罪和三项欺诈罪被裁定有罪，此案由英国金融行为监管局（FCA）提起。

在宣判齐纳先生时，威斯敏斯特录音员鲍姆加特纳法官说： “你对保密的重要性并不感到迷惑。你背叛了那份信任，欺骗了诚实的交易者。这直击金融市场的核心和公众对它们的信任。”

FCA已经启动了对齐纳先生的没收程序，听证会定于2024年9月27日举行。 在2014年至2017年12月期间，穆罕默德·齐纳在高盛国际担任分析师。通过他在冲突解决组的角色，他于2016年加入，他获取了与雇主正在咨询的潜在并购相关的内幕信息。

从2016年7月15日至2017年12月4日，齐纳先生使用这些内幕信息进行了六项持股交易，涉及Arm Holdings plc、Alternative Networks plc、Punch Taverns plc、Shawbrook plc、HSN Inc和Snyder's Lance Inc。

在这些股票交易中的总利润约为£140,486。

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著名Libor操纵丑闻案当事人汤姆·海斯在入狱6年后将获释

据彭博社报道，前瑞银集团和花旗集团交易员汤姆·海斯（Tom Hayes）成为Libor操纵丑闻的代名词（LIBOR利率，London Interbank Offered Rate，伦敦银行同业拆借利率，也是全球银行使用的基准利率），在入狱近6年后将于周五（1月29日）获释。

（图源：unsplash）

海斯服了11年刑期的一半，在他离开伦敦南部的最低安全级别监狱后，他的妻子将与他见面。他的自由仍将受到假释条件和防疫措施的限制。

今年41岁的海斯，是在十年前金融危机爆发后，在打击操纵Libor的行动中，最引人注目的罪犯。这个关键的利率基准与数万亿美元的证券挂钩，在出现交易员经常性的操纵之后，成为全球丑闻的主题。

汤姆的父亲尼克·海斯（Nick Hayes）本周早些时候在他位于曼彻斯特的家中说：“我简直不敢相信六年后，他从一个监狱搬到另一个监狱，所以这不是出狱的最佳时机。”由于疫情的限制，他将不能去看儿子。

这次释放是大西洋两岸欧美银行业13年羞耻的传奇故事中的一个里程碑。到2017年，已有12家银行为此次操纵案支付了近100亿美元（约合646亿人民币）的罚款。

海斯在伦敦进行了为期两个月的审判后，于2015年被定罪，他因与交易员和经纪人合作利用Libor来帮助自己的交易头寸获利而被判有罪。

2006年至2009年，他一直是东京瑞银的明星人物，当时他加入了花旗集团。不到一年后，随着Libor丑闻调查开始扩大，他被这家美国银行解雇。

Dando的项目经理雅克·琼斯（Jacquie Jones）说，在监狱中，海斯利用“工作释放程序”找到了Dando Drilling International Ltd.的助理。他帮助该公司处理账目、计算机系统和外汇交易。

她在电话采访中说：“同事们都很喜欢他，他对公司非常有帮助。不管我们需要做什么，他总是随时准备好帮助我们。”

海斯被其他人称为“雨人”，他在监狱和办公室之间行走，为了户外的自由而拒绝乘车。午餐时，他被允许外出吃饭，并经常选择鱼和薯条。

该公司当时雇用了约45名员工，甚至为他举办了40岁生日聚会。

琼斯谈到海斯时说：“公司的女人们在他身上扮演了一个母亲的角色，我们的本能是照顾他并使他的生活好一些。”而海斯曾经因为他的超级英雄床单而被其他交易员嘲笑。

海斯将在Dando会见他的妻子莎拉（Sarah）和儿子约书亚（Joshua），然后前往伦敦见他的假释官。他将被假释或特许释放，在剩余的刑期中，他将受到一些条件的限制。在英国，大多数被定罪的罪犯只需要服刑一半左右刑期。

在他被定罪后，为了达到88万英镑（约合780万人民币）的没收令，这个家庭失去了他们的房子，这是一个位于伦敦郊外一个绿叶村的七间卧室的房子，名为老教区（the Old Rectory）。

英国严重欺诈办公室（The U.K. Serious Fraud Office）在获得巴克莱银行（Barclays Plc）银行家的三项有罪判决和一项认罪协议后，于2019年结束了长达7年的操纵利率调查。然而，检察官的结果喜忧参半，有8人在各种与Libor相关的案件中被宣告无罪。

在全球范围内，只有少数其他银行雇员面临刑事指控，而海斯的几名同谋被宣告无罪。虽然他的法院上诉在很大程度上被驳回，但海斯案仍在由刑事案件复审委员会进行审议，该委员会对涉嫌司法不公行为进行调查。

虽然对丑闻的调查已经结束，但金融市场将永远蒙上污点。2021年底，取代信誉不佳的Libor利率的最后期限即将到来。

(加美财经)

#犯罪#、#市场操纵#、#Libor#、#金融市场#

作者：张福子

责编：刘洋

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